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第二节 当代德国高等教育评估历史与制度（第2页）

3。评估结果与该校的绩效挂钩

德国高等教育资金来源渠道是多种多样的，但更多的资金来源更倾向于兼顾高校评估结果所反映的办学的绩效和发展情况。在20世纪90年代早期，德国一些州开始实施绩效导向模型，到2004年，16个德国州中的11个州使用了公式预算法作为高校资助模型的一个元素。如在助学金的分配上，除了“酌情增量资金”分配外，采用了“任务导向资金”和“指数导向资金”。前者的分配方法是根据协议来评估高校对承诺目标的达成情况，反映出的是高校的绩效。如果绩效不佳，预算将进行调整。后者是指建立了一种评估机构绩效的固定指数及其自动生成的分配资金预算公式。该公式所产生的分配结果不仅与机构的绩效有关，也与其直接竞争者的绩效有关。虽然德国实施绩效分配资金所产生的经费影响只有2%，但它的导向作用却不能小看。

二、当代德国高等教育评估制度

（一）高等教育评估机构

德国实行教育行政地方分权制，各州政府对本州的教育负主要责任，但州政府并不负责评估工作的具体实施。高等教育评估由介于政府和高校之间的中介机构来完成。目前，各种州及洲际评估组织已经广泛地建立起来，大体可以概括为以下几种类型[9]。

第一类：政府的高等教育管理机构（如州的文化部或高教局）或者由它们授权认可的评估机构，它们负责对本州大学进行评估。如下萨森克州评估中心和北莱茵-威斯特法伦州评估站等。下萨森克州对该州所有高等专科学校电子工程系的专业培养计划进行了评估，并发表了相关评估报告。评估主要涉及各系的使命、远期和近期办学目标、机构的设置、专业培养计划的组织和结构、课程设置、教学研究的完成、学生建议、考试的组织、对学生的监督、毕业生的就业情况以及外部关系等。此外，还要考虑注入新生的人数、新生入学的条件、各类考试的学生数、学生的平均年龄、毕业生的数量、论文的数量等一些基本数据。

第二类：联邦层面的半官方或非官方机构，如联邦大学校长联盟、联邦科学协会、大学发展促进中心、大学信息系统组织等。这些机构都属于全国性的，它们由政府或基金资助的独立的权威性教育咨询和协调机构。

第三类：由学科专业委员会成立的评估机构。

第四类：民间自愿组成的评估机构。如北德大学联盟等。

上述代表全国高校、联邦各州的独立性机构，不受联邦和州政府的管理，只接受政府和各种基金的资助。这种身份使它们能在联邦与州政府、州政府与高校之间起到协调与缓冲的作用，有助于把联邦、州和高校三者的利益结合起来，促进德国高等教育不断革新与发展。为保证评估机构自身的资质，1999年德国各州文教部长联席会议与大学校长会议共同建立了一个跨州的认证委员会，专门负责对教学评估机构的质量认证工作。该委员会制定了一整套质量认证的标准和程序，对各种评估机构进行认证、协调和监督。

德国的高校在教学、科研领域享有充分的自治和自主权。由于具有崇尚学术自由的传统，20世纪90年代以前，德国高校之间未曾进行校际评估。90年代中后期，德国高等教育领域接受教育评估，除受到美、英等国高等教育评估成功经验的外部推动，更为根本的原因在于本国高等教育公共经费短缺及公众质疑高等教育成就所引起的内部需求。在上述背景之下形成的德国高等教育评估制度以促进大学的质量建设为宗旨，高等教育评估机构在高等教育评估中致力于达成三方面的目标[10]。

（1）提升大学的自治能力。包括：促进高校完善内部自我管理机制；为高校领导层制定发展计划和做出决策提供可靠的信息源；改善和加强师生间的交流沟通；协助高校在其特定形势下解决问题、改进教学过程；塑造大学或系科特色，形成具备竞争力的特长。

（2）为教育管理部门提供投资依据。评估的目的不是为了紧缩开支，而是为了优化配置资源。通过评估，州政府可以根据学校的绩效进行拨款，从而使学校对公众和基金组织更加负责。

（3）面向国家和公众反映高校的办学质量和办学水平。

（二）高等教育评估的内容

德国的高等教育评估主要涉及的内容有教学、科研、教授资格、机构管理等方面。评估对象并非针对整所学校或某些个人，而是针对学科或院系。由于高等教育由各州政府管辖，高等教育经费主要来自州财政，所以德国没有全国统一的评估标准，各州根据自身的认识与发展需要自行制定指标体系。以巴伐利亚州为例，该州的高等教育评估以学科评估为基本形式，评估内容由三个领域构成[11]。

（1）教学评估。该领域的评估内容主要包括：专业课程数量，在校生数量，毕业生数量，学习年限，每位教授辅导学生的平均数，学生等候实验及学术考察等教学活动的平均时限，课型类别，图书馆、实验室及计算机中心的装备，与企业合作的类别与数量，深造与进修课程的数量。此外，还涉及课程的特色，教学与科研、社会生产以及学生就业的联系，国际交流项目和学科内部对课程改革、教学评估及发展新课程所做的努力等。

（2）科研评估。该领域的评估内容主要包括：文章发表、专利申请等的数量和类别，已完成的科研项目数量，第三渠道筹集资金数量及提供第三渠道资金的企业数量，学术报告数量，博士论文及教授论文的数量，参与其他科研机构评估的情况，为科研部委等部门提供科研咨询的情况，为应用型研究工作提供评估、鉴定的情况，出版杂志、刊物等情况，在国外的客座教授数量，得奖情况，主办学术会议，特别是国际会议情况，在校的客座科学家及获奖学金学生数量。

（3）学科机构评估。该领域的评估内容主要包括：机构内部的信息交流，决策程序，人事管理，财务管理，课程规划，对在校生的辅导，国际的学生交流项目，与校外的联系，图书馆、收藏室、计算机中心及实验室等的建设与发展，被评估机构在科研管理部门中的地位，在媒体上的自我宣传以及对校友的跟踪与关心等。

为了更进一步了解德国对高校的评估内容，以下提供的是1995年德国北方大学协会对汉堡大学经济学和计算机学科的部分评估内容，[12]从这些数据项的收集可以看出汉堡大学这两科的教学基本评估内容。

A。职位的容量

●学院职位的数量和非学院职位的数量；

●教授和其他职位的比例；

●授课和讲座的数量范围。

B。学生数量

●第一学期的学生数量；

●第一学期的学生在他们的学科中的数量；

●学习时间超过标准学时的学生数量；

●男生和女生的数量。

C。学生总体学习情况

●标准学时；

●毕业生数量；

●研究生数量。

D。管理的比例

●在不同学期中不同学科的学生和教授的数量之比，以及学生和全部学院职员的数量之比；